国际监管机构

金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority——FCA),FCA是一个不属于英格兰银行的独立机构。从2013年4月1日起,FCA的职责是促进有效竞争,确保相关市场正常运作,监管所有金融服务公司的行为。其中包括防止市场滥用行为,帮助消费者得到公平的交易机会。与此同时,FCA还负责不受PRA监管的金融服务公司的审慎监管,例如,资产管理公司和独立的财务顾问。

澳大利亚证券和投资委员会(Australia Securities & Investment Commission——ASIC),ASIC是监管澳大利亚金融服务和金融市场的法定机构。 ASIC于2001年根据议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》成立。该机构是一个独立的政府机构,并依法对全澳金融体系、金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。

美国全国期货协会(National Futures Association—NFA),美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货行业的监管机构。 《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。 1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为”注册期货协会”,1982年10月1日,NFA正式开始运作。

金融服务供应商(Financial Service Providers——FSP),符合该类型的监管则称为金融服务供应金融服务商注册(Registrar of Financial Service Providers——FSPR),新西兰在2008年9月29日通过了《 2008金融服务企业注册与争端解决法案》。自2010年8月16日开始,金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请,而自2010年12月1日开始几乎所有的新西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。金融顾问(AFA)需注册FSPR和FMA(金融市场管理局)才能提供金融服务。

加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)收集,分析,评估和披露金融情报。最初成立于2000年7月,旨在打击涉嫌洗钱的行为,FINTRAC的任务期限于2001年12月扩大,为加拿大安全情报局(CSIS)提供有关威胁加拿大安全的恐怖主义融资的信息。

FINTRAC是根据“犯罪收益(洗钱)法”成立的,该法于2001年12月修订,成为“犯罪收益(洗钱)和恐怖主义融资法”(PCMLTFA)。 FINTRAC的任务在2006年根据C-25号法案进一步修订,以加强客户身份识别,记录保存和报告措施,建立货币服务业务和外汇交易商的登记制度,并创建新的违规登记制度。

塞浦路斯证券和交易委员会 (Cyprus Securities and Exchange Commission——CySEC),塞浦路斯证券和交易委员是一个独立的公共监督机构。该机构负责监塞浦路斯共和国境内的投资服务市场和可转让证券的交易。